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  • 2012年证券公司分类结果
  • 作者:管理员 发布日期:2019-09-18点击率:
  •   遵循《证券公司分类囚禁规章》,经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核,由中国证监会机构部、证监局、自律结构、证券公司代表等构成的证券公司分类评判专家评审委员会审议确定了2012年证券公司分类结果。

      证券公司分类结果不是对质券公司资信境况及品级的评判,而是证券囚禁部分遵循留心囚禁的必要,以证券公司危机束缚才气为根柢,勾结公司市集角逐力和合规束缚秤谌,对质券公司实行的归纳性评判,紧要显示的是证券公司合规束缚和危机掌握的整个境况。

      证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为平常谋划公司,其种别、级其余划分仅反应公司老手业内危机束缚才气的相对秤谌。D类、E类公司离别为潜正在危机恐怕高出公司可承袭界限及被依法采用危机治理手腕的公司。

      中国证监会遵循证券公司分类结果对差异种其余证券公司老手政许可、囚禁资源分派、现场查验和非现场查验频率等方面施行区别看待的囚禁战略。分类结果紧要供证券囚禁部分利用,证券公司不得将分类结果用于告白、传扬、营销等贸易宗旨。

      注:本年111家公司中,有15家证券公司与其母公司归并评判,涉及华泰合伙(母公司华泰证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐(母公司长江证券)、资产里昂(母公司资产证券)、海际大和(母公司上海证券)、瑞信正直(母公司正直证券)、中德证券(母公司山西证券)、中信证券(浙江)和中信万通(母公司中信证券)、华英证券(母公司国联证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、上海国泰君安证券资产束缚有限公司(母公司国泰君安证券)和上海东方证券资产束缚有限公司(母公司东方证券)。其它,2012年5月开业的上海光大证券资产束缚有限公司,按规章不加入2012年证券公司分类评判。